9月10日，中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》。根據(jù)《細(xì)則》在線期貨配資平臺，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識別和管理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)謀取或者輸送不正當(dāng)利益的行為，并對五項(xiàng)輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為進(jìn)行了規(guī)范。
在內(nèi)控方面，《細(xì)則》提出，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。此外，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識別和管理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)謀取或者輸送不正當(dāng)利益的行為。
《細(xì)則》明確，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，把廉潔文化建設(shè)貫穿日常教育管理監(jiān)督之中，強(qiáng)化形勢教育、紀(jì)法意識、警示震懾、示范引領(lǐng)，弘揚(yáng)崇廉拒腐的社會風(fēng)尚，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識。在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求新員工入職時(shí)及全體工作人員每年定期簽署廉潔從業(yè)承諾。
廉潔從業(yè)要求方面，《細(xì)則》顯示，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)廉潔從業(yè)，遵守中國證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、交易者、正在洽談的潛在交易者及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。
《細(xì)則》指出，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：（一）通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分交易者特殊優(yōu)待、向不滿足適當(dāng)性要求的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當(dāng)利益；（二）通過向特定交易者銷售風(fēng)險(xiǎn)與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（三）通過委托不具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人招攬交易者，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（四）違規(guī)向其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露交易者資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
《細(xì)則》共五章在線期貨配資平臺，三十一條。中期協(xié)表示，《細(xì)則》目前已經(jīng)第六屆理事會第十一次會議審議通過，并報(bào)中國證監(jiān)會備案，自發(fā)布之日起施行。
文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表股票配資炒股觀點(diǎn)
